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    关于“以事前产权激励为核心的职务科技成果权属改革”等5项改革举措的解读
    添加时间 2019/4/20 14:41:53  浏览次数 2046 次

    关于“以事前产权激励为核心的职务科技成果权属改革”等5项改革举措的解读



        一、推广“以事前产权激励为核心的职务科技成果权属改革”实施细则(试行)

    1、问: 什么是以事前产权激励为核心的职务科技成果权属改革?

    答: 将事后科技成果转化收益的奖励,前置为事前国有知识产权所有权奖励,通过职务发明创造由单位和职务发明人共同所有的方式,调动科研人员积极性。

    2、问: 以事前产权激励为核心的职务科技成果权属改革的目的是什么?

    答: 以事前产权激励为核心的职务科技成果权属改革,采取“先确权,后转化”的产权激励方式,不同于现行“先转化,后激励”的做法,通过将事后奖励变成事前激励,以产权赋予职务发明人转化成果的权力,从根本上解决了职务发明人有动力转化、没有权力转化的问题。

    3、问: 以事前产权激励为核心的职务科技成果权属改革的实施范围是?

    答: 按照国务院和省政府有关要求,“以事前产权激励为核心的职务科技成果权属改革”在我省石保廊改革试验区施行。

    4、问: 确权对象如何确定?

    答: 两种情况: 一是对于接受企业、其他社会组织委托项目形成的职务科技成果,允许合同双方自主约定成果归属和使用、收益等事项;合同未约定的,职务科技成果由项目承担单位自主处置,允许赋予科研人员所有权或长期使用权;二是对利用财政资金形成的职务科技成果,由成果完成单位(具有独立法人资格,下同)按照权利与责任对等、贡献与回报匹配的原则,在不影响国家安全、国家利益、社会公共利益的前提下,允许赋予科研人员所有权或者长期使用权。

    5、问: 单位与成果完成人之间如何确权?

    答: 允许单位与成果完成人(含完成团队,下同),通过约定权属比例,在职务科技成果转化前,对科技成果进行分割确权,分割确权比例由单位决定,原则上成果完成人所占权属比例不低于70%。

    单位要建立健全先确权后转化的决策制度和程序,可成立由科技成果管理、资产管理、财务、审计、学院(所、中心等)、技术专家及投融资专家等组成的工作小组,或授权相关机构,负责职务科技成果权属比例认定工作。

    6、问: 获得专利的既有职务科技成果、准备申请专利的职务科技成果、非专利形式的职务科技成果如何确权?

    答: 对于获得专利的既有职务科技成果,成果完成人提出申请,所在单位与其签订协议,由单位出具知识产权人变更所需材料,在相关职能部门进行专利权利变更,变更后专利维护费由双方共同承担。

    对于准备申请专利的职务科技成果,单位可以选择是否与成果完成人共同申请专利。选择与成果完成人共同申请的,单位与其签订协议后共同申请。

    对于非专利形式的软件著作权、植物新品种权、集成电路布图设计专有权、生物医药新品种等职务科技成果,由单位与成果完成人之间,通过协议约定的方式,共享职务科技成果权属。

    7、问: 确权后成果如何处置和管理?

    答: 成果完成单位和成果完成人对其持有的科技成果,可采取协议定价、技术交易市场挂牌交易、产权交易机构挂牌交易、拍卖等方式确定价格。

    采取协议定价的,基本模式为: 议价→公示→单位决策。基本流程为: 单位科技成果管理部门和成果完成人组成谈判组,也可聘请第三方科技成果评价机构或相关领域专家,与受让方协商确定拟交易价格,拟交易价格在试点单位进行公示,公示期不少于15天,并公开异议处理程序和办法。公示无异议后拟交易价格报单位决策机构审定。

    采取挂牌交易、拍卖方式的,由单位科技成果管理部门代表单位与技术交易市场签订委托协议,提供挂牌、拍卖所需文件资料,确定交易价格后,由科技成果管理部门代表单位与受让方签订有关合同。

    单位内市场化运营机构、第三方机构和市场化聘用人员根据约定,可以从科技成果转化净收入中提取一定比例作为中介服务的报酬。

    8、问: 科研单位内部要完善哪些相关制度?

    答: 科研单位要建立健全科技成果转化内部管理与奖励制度,制定职务科技成果产权归属和收益分配管理办法,明确职务科技成果产权共享的条件、程序、方式和份额、收益分配和双方的权利、义务与责任等内容,同时要充分听取科技人员的意见,并在单位内公示公开。

    要制定完善本单位科研、人事、财务、科研诚信等具体管理办法。建立科技成果转化留档制度,逐一将本单位科技成果确权、转化情况形成工作档案,按照有关档案管理规定执行。

    通过挂牌交易、拍卖或协议定价成交并进行公示拟交易价格的,单位领导和部门在勤勉尽责、没有牟取非法利益的前提下,免除其在科技成果定价中因科技成果转化后续价值变化产生的决策责任。

    9、问: 该实施细则的有效期限是?

    答: 自发布之日(即2019年2月28日)起试行,有效期二年。  


        二、推广“技术经理人全程参与的科技成果转化服务模式”实施细则(试行)

    1、问: 什么是技术经理人全程参与的科技成果转化服务模式?

    答: 是指以常设技术市场为依托,技术经理人全程参与成果转化,将技术供给方、技术需求方、技术中介整合在一起,集成技术、人才、政策、资金、服务等创新资源,帮助提高科技成果转化效率和成功率。

    2、问: 技术经理人全程参与的科技成果转化服务模式适用范围?

    答: 按照国务院和省政府有关要求,“技术经理人全程参与的科技成果转化服务模式”在全省范围推广,适于常设技术市场开展科技成果转移转化业务。

    3、问:采取技术经理人全程参与的科技成果转化服务模式,需要建立哪些工作机制?

    答: 常设技术市场应明确与技术经理人(技术转移机构)的签约、服务和利益分配机制,制定技术经理人(技术转移机构)签约管理办法、签约技术经理人(技术转移机构)从业佣金标准等规范。

    4、问: 如何开展技术经理人全程参与的科技成果转化工作?

    答: 常设技术市场应与以技术市场协会(技术转移机构联盟)、技术经理人(技术转移机构)为支撑的服务队伍深度合作,通过技术经理人进行项目储备对接、技术转移机构组织运营管理、技术市场协会(技术转移机构联盟)搭建交流平台和组织活动,整合交易买方、卖方和中介方,集成各类创新资源,建立一套成果筛选-孵化-转化的全流程工作机制。

    5、问: 如何培养技术经理人?

    答: 建立完善技术经理人培养机制。建立一批技术转移人才培养基地,依托河北省技术市场协会开展技术转移人才培养,探索常态化、系统化的技术转移人才培养机制,通过开展系列式、浸入式、互动式的培训,培养一批“懂技术、懂经营、懂法律、懂金融”的初、中、高级技术经理人。采取多种形式吸引外省(市)和海外高层次技术转移人才和团队,特别是京津高层次技术转移人才和团队,在我省开展技术转移服务业务。

    6、问: 如何完善技术转移机构引导机制?

    答: 落实和完善各级技术转移机构后补助政策,引导高校院所、科研机构、企业建立专业化的技术转移机构,鼓励技术转移机构加强自身人才队伍建设,积极派员参加技术经理人培训等技术转移相关培训。

    7、问: 技术经理人(技术转移机构)如何发展?

        答: 推动技术经理人(技术转移机构)自律发展。由河北省技术市场协会和河北省技术转移机构联盟牵头,建立技术经理人(技术转移机构)行业规则体系,搭建技术经理人(技术转移机构)交流平台,维护技术市场从业秩序。

    8、问: 该实施细则的有效期限是?

    答: 自发布之日(即2019年2月28日)起试行,有效期两年。 


        三、推广“技术股与现金股结合激励的科技成果转化相关方利益捆绑机制”实施细则(试行)

    1、问: 什么是技术股与现金股结合的转化机制?

    答: 是指在推进科技成果转化中,转制院所和事业单位管理人员、科研人员,在按有关规定履行审批程序后,以“技术股+现金股”组合形式持有股权,与孵化企业发展捆绑在一起,提升科技成果转化效率和成功率。

    2、问: 推广技术股与现金股结合转化机制的目的是什么?

    答: 推广技术股与现金股结合转化机制,旨在解决转制院所和事业单位转化科技成果过程中,科研人员、管理人员不关注科技成果转化过程和企业消化吸收技术,直接影响科技成果转化的问题,有利于科技成果转化相关方结成可持续发展的利益共同体,增强推动转化积极性。

    3、问: 技术股与现金股结合转化机制在哪些范围适用?

    答: 技术股与现金股结合转化机制在全省范围推广,适用于转制院所和事业单位以职务科技成果作价入股的转化形式。

    4、问: 实施技术股与现金股结合转化机制,有哪些规定?

        答: 参与科技成果转化的转制院所和事业单位管理人员、科研人员,原则上应有现金入股企业,具体比例由转化单位与企业自主决定。管理人员、科研人员及持股情况,应经所在单位批准,并在单位内部公示。鼓励转制院所依托科技成果转化成立新公司,使转制院所及其管理人员、科研人员利益与企业发展紧密联系。

    5、问: 技术股、现金股股权收益如何分配?

    答: 股权收益按照有关合同约定执行。

    6、问: 转制院所和事业单位要做哪些事前工作?

    答: 转制院所和事业单位应依据本实施细则,制定本单位具体实施办法,并根据实际落实情况,不断完善实施流程,创新改革举措。

    7、问: 本实施细则的有效期是?

    答: 自发布之日(即2019年2月28日)起试行,有效期二年。 


        四、推广“以授权为基础、市场化方式运营为核心的科研仪器设备开放共享机制”实施细则(试行)

    1、问: 本实施细则中,大型科研仪器设备和仪器设备管理单位指的是?

    答: 大型科研仪器设备,主要包括政府预算资金投入建设和购置的用于科学研究和技术开发活动的单台套价值在20万元及以上的科研仪器设备(免税进口的科研仪器设备按有关政策规定执行);仪器设备管理单位是指大型科研仪器设备所依托管理的法人单位,主要包括高等院校、科研院所、建有省级科技平台的企业以及其他机构。

    2、问: 本实施细则的适用范围是?

    答: 在全省范围内推广。

    3、问: 已授权为基础、市场化方式运营为核心的科研仪器设备开放共享机制如何运行?

    答: 一是制定完善仪器开放共享政策。制定出台《河北省大型科研仪器设备开放共享管理办法》以及开放共享服务绩效评价管理和财政后补助办法等配套政策,探索建立科研仪器设备所有权与经营权分离机制,引导仪器管理单位在保障内部使用的同时强化科研仪器设备向社会开放服务的主体责任,切实提高科研仪器设备综合利用率和社会服务功能。

    二是建立完善工作机制。按照国家、省大型科研仪器设备开放共享管理办法的有关要求,进一步完善河北省大型科研仪器设备资源开放共享平台功能,指导仪器管理单位完善在线服务平台、健全开放服务规章制度,建立推动和监督全省科研仪器设备开放共享工作的协调机制,切实把相关政策和工作层层落地。

    三是推动科研仪器设备的市场化运营服务。鼓励专业服务机构以市场化方式参与省大型科研仪器设备资源开放共享服务。在不改变所有权前提下,仪器设备管理单位可与专业服务机构协议约定服务价格,或约定服务收入分配比例,授权专业服务机构对科研仪器设备进行市场化运营管理,全面提升科研仪器设备的使用效率、服务规模和服务质量。

    四是培养优秀服务单位。鼓励科研院所、高等院校、技术服务单位及专业服务机构通过科研仪器设备租赁、委托操作、委托管理、定制化服务等多种方式,打破科研仪器设备所有方的界限,为社会提供集群式、全过程、全面配套的专业化服务,打造品牌服务项目。

    4、问: 如何对科研仪器开放共享工作进行评价和考核?

    答: 实施科研仪器开放共享评价考核与奖惩制度 。引入第三方专业评估机制,对仪器设备管理单位的仪器设备开放率、开放服务制度建设与落实、开放服务的业绩和贡献、用户评价与满意率、管理单位的综合管理水平等进行评价考核,评价考核结果向社会公布。会同有关部门按照“省市县联动、双向补助”的原则,建立大型仪器设备面向社会开放服务后补助机制,充分发挥政府对科技创新、大众创业的宏观调控和激励引导作用。

    5、问: 本实施细则的有效期是?

    答: 自发布之日(即2019年2月28日)起试行,有效期二年。 


        五、推广“定向研发、定向转化、定向服务的订单式研发和成果转化机制”实施细则(试行)

    1、问: 该实施细则中“三定向”订单式研发和成果转化机制指的是?

    答: 是指在全面创新改革试验中,沈阳化工大学试点定向研发、定向转化、定向服务的订单式研发和成果转化机制取得的实践经验,即以校地产业研究院为平台,为企业“量身定制”设计研发项目,研发团队全程参与企业技术攻关和成果转化,帮助企业突破发展急需的关键技术,实现“以产定研、以需定研、以研促产”。本实施细则在全省范围内推广。

    2、问: 推广“三定向”订单式研发和成果转化机制的意义是?

    答: 推广“三定向”订单式研发和成果转化机制,有利于打破封闭、分散的科研模式,改变科研项目与市场需求、企业需求对接不畅现象,积极引导高校、科研院所的研发资源和人力资源进一步服务企业和产业技术创新需求,提升科研人员解决产业关键共性技术的能力和水平。

    3、问: 推广“三定向”订单式研发和成果转化机制的重点任务是?

    答: 一是鼓励高校、科研院所复制推广“三定向”订单式研发和成果转化机制,实现“以产定研、以需定研、以研促产”。瞄准企业需求开展定向研发,将科技开发资源(包括人员与条件)定向投放,进行专项技术攻关;瞄准市场需求开展定向转化,研发出的成果按既定需求由当地企业进行定向转化;瞄准企业需要开展定向服务,为企业提供后续技术支撑。

    二是鼓励高校、科研院所与省、市、县级产业园区共建一批校地研究院。校地研究院是实现“三定向”科技创新和成果转化机制的有效载体,主要功能是: 围绕地方企业和产业转型需求,下设专业研究中心,集聚专业人才,开展“定向研发”;以培育和孵化高新技术企业的形式,开展“定向转化”;帮助当地政府完善产业发展规划,开展“定向服务”。

    三是鼓励高校、科研院所以现有省级以上研发平台为纽带,对接企业需求、协调校内资源组建创新团队,协调当地政府相关部门,推动“三定向”订单式研发和成果转化机制取得突破。

    4、问: 推广“三定向”订单式研发和成果转化机制要有哪些工作保障?

    答: 一要加强组织领导。各级科技管理部门会同有关部门要把推广“三定向”订单式研发和成果转化机制摆在科技创新工作的重要位置,切实加强推动与指导,及时研究解决推广工作中遇到的实际困难。省有关高校、科研院所要结合自身实际,制定具体推进方案,明确路线图和时间表,狠抓落实,促进创新技术、成果走出实验室,保障“三定向”订单式研发和成果转化机制顺利推进。

    二要强化支持引导。改革科研技术立项、成果评价方法,重点支持、奖励跻身学科研究前列、破解创新发展技术瓶颈和增加技术有效供给的科技项目和科技人才,引导高校、科研院所及企业推进“三定向”订单式研发和成果转化机制,开展协同创新,不断提升支撑产业技术创新能力和水平。

    三要强化载体建设。设立河北省产业技术研究院,聚焦战略新兴产业发展和产业转型升级重大需求,为高校、科研院所推进“三定向”订单式研发和成果转化机制提供指导;鼓励校(院)地共建产业研究院,与企业共同实施“三定向”科技项目,对符合条件的校(院)地产业研究院优先纳入省级研发平台、新型研发机构建设计划,为推进“三定向”订单式研发和成果转化机制提供有效载体。

    四要加强交流培训。充分利用省市县科技改革创新政策宣讲培训体系,通过宣讲、现场观摩、交流、培训等多种方式,加强“三定向”订单式研发和成果转化机制及相关政策的宣传解读,推广先进经验,切实扩大政策覆盖面。

    五要强化监督评估。实施推广“三定向”订单式研发和成果转化机制绩效年度报告制度,建立定期评估与激励机制,依据绩效评价结果,择优予以奖励。

    5、问: 本实施细则的有效期是?

    答: 自发布之日(即2019年2月28日)起试行,有效期二年。


    相关政策: 关于印发推广国家第二批支持创新相关改革举措实施办法的通知

         
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